财达证券有限责任公司关于推荐深圳世能科泰

摘要:财达证券有限责任公司关于推荐深圳世能科泰能源技术股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报 财达证券有限责任公司关于推荐深圳世能科泰能源技术股份有限公司进...

  财达证券有限责任公司关于推荐深圳世能科泰能源技术股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报

  财达证券有限责任公司关于推荐深圳世能科泰能源技术股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告 根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称“业务规则”)、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,深圳世能科泰能源技术股份有限公司(以下简称“世能科泰”、或“公司”)就其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜经过股东大会批准,根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》,我公司对世能科泰的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项进行了尽职调查,对世能科泰本次申请股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜出具本报告。 一、尽职调查情况财达证券世能科泰推荐挂牌项目小组(以下简称“项目小组”)根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》的要求,对世能科泰进行了尽职调查,了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。 项目小组与世能科泰董事、监事、总经理、副总经理以及部分员工进行了交谈;并与公司聘请的瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“瑞华会计师”)、广东华商律师事务所(以下简称“华商律师”)进行了交流;查阅了公司章 程、“三会”( 股东大会、董事会、监事会)会议记录、公司各项规章制度、会 计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等;了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。基于上述尽职调查,项目小组出具了《深圳世能科泰能源技术股份有限公司在全国中小企业股份转让系统公开转让的尽职调查报告》(以下简称“《尽职调查报告》”)。经查阅工商资料、合伙协议,访谈股东,查询全国企业信用信息公示系统、中国证券投资基金业协会等,世能科泰股东深圳市倚锋成长创业投资基金合伙企业(有限合伙)为依法设立且有效存续的有限合伙企业,主要从事对未上市企业进行股权投资,开展股权投资和企业上市咨询业务,其资产由基金管理人深圳市倚锋投资管理企业(有限合伙)(私募投资基金管理人登记证书编号 P1001124)管理,符合《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理登记和基金备案办法(试行)》有关私募投资基金的相关规定,因此,股东深圳市倚锋成长创业投资基金合伙企业(有限合伙)为私募投资基金。根据深圳市倚锋成长创业投资基金合伙企业(有限合伙)提供的《私募投资基金证明》,主办券商认为,其已按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理登记和基金备案办法(试行)》等相关规定履行备案程序。 二、公司符合《业务规则》规定的挂牌条件的说明 根据项目小组对世能科泰的尽职调查,我公司认为世能科泰符合全国中小企业股份转让系统有限公司关于进入全国中小企业股份转让系统所规定的挂牌条 件: (一)公司依法设立且存续已满两年 公司前身深圳市世能科泰能源管理技术有限公司(以下简称“有限公司”) 成立于 2003 年 7 月 3 日。2014 年 11 月 6 日,有限公司股东会通过决议,同意有限公司以截至 2014年 8月 31日经审计净资产值为依据整体变更为股份有限公司,并将公司名称“深圳市世能科泰能源管理技术有限公司”变更为“深圳世能科泰能源技术股份有限公司”。2014 年 11 月 23 日,公司召开了创立大会暨第 一次股东大会,通过了新的公司章程,选举了董事会、监事会成员。2014年 12 月 15日,深圳市市场监督管理局完成公司整体变更登记,注册资本 1954.697万元。 在公司整体变更为股份公司过程中,公司未改变历史成本计价原则,以整体变更基准日的审计净资产值为折股依据,折合股本不高于整体变更基准日的审计净资产值及评估净资产值。因此,公司设立日期可自有限公司成立之日起连续计算。 综上,公司设立续存至今已满两年,符合《业务规则》第 2.1 条第(一)款的规定。 (二)公司业务明确,具有持续经营能力报告期内,公司主营业务为节能环保产品的技术服务及技术开发。 经审计, 2013 年、 2014 年公司营业收入分别为 8,778,646.79 元和 18,732,512.63元,主营业务收入分别为 8,778,646.79元和 18,732,512.63 元,主营 利润分别是-6,608,934.84 和-5,682,004.70元。 公司销售费用和管理费用较。

相关文章

联系我们

全国服务热线:400-000-8888 公司邮箱:admin@dedecms51.com

  工作日 9:00-18:00

关注我们

官网公众号

官网公众号

Copyright©2018 广州秒速赛车新能源有限公司 版权所有 粤ICP备126565-1号 客服热线 400-000-8888