秒速赛车:欣迪盟:万联证券股份有限公

摘要:秒速赛车 《投资者适当性管理细则》指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》 《股票发行方案》 指 《深圳市欣迪盟新能源科技股份有限公司股票发行方案》 《募集资...

  秒速赛车《投资者适当性管理细则》指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》

  《股票发行方案》 指 《深圳市欣迪盟新能源科技股份有限公司股票发行方案》

  《募集资金管理制度》 指 《深圳市欣迪盟新能源科技股份有限公司募集资金管理制度》

  六、关于发行定价、定价过程是否公正、公平,定价结果是否合法有效的意..11

  八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见...... 12

  十、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金,及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明.............................. 14

  十三、关于本次股票发行是否存在任何形式的对赌条款或估值调整内容......15

  十五、本次股票发行募集资金的专户管理情况……………………………………16十六、关于本次股票发行是否符合募集资金信息披露要求… ………………16十七、公司控股股东及其关联方的资金占用情况…………………………………17十八、本次股票发行不涉及连续发行问题解答的情形……………………………17十九、未发现欣迪盟及其法定代表人、控股股东、实际控制人,现任董事、监事、高级管理人员,本次股票发行对象属于失信联合惩戒对象的情形,符合《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》规定……………………………………18二十、本次定向发行新增股份的限售安排…………………………………………18二十一、关于前次发行中是否涉及承诺事项的情况………………………………19二十二、关于公司本次股票发行募集资金用途是否涉及投向房地产理财产品,购1-8-3

  买住宅类房产或从事住宅房地产开发业务,是否涉及购置工业楼宇或办公用房,是否用于宗教投资等的意见…………………………………………..……………191-8-4

  为保护投资者和原股东的利益,以及保证本次深圳市欣迪盟新能源科技股份有限公司(以下简称“欣迪盟”或“公司”、“发行人”)股票发行工作的顺利实施,万联证券股份有限公司(以下简称“万联证券”或“主办券商”)作为欣迪盟的主办券商,对欣迪盟本次股票发行行为的合法性、合规性等进行尽职调查,并出具本意见。

  根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条的规定,“在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统自律管理,但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定。”

  缴款截止日,股东人数合计26名。本次股票发行后,股东人数累计未超过200

  符合《非上市公众公司监督管理办法》中关于豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件。

  公司依据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》制定《公司章程》;公司建立了股东大会、董事会、监事会制度,明晰了各机构职责和议事规则;公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等符合法律、行政法规和公司章程的规定,会议记录完整地保存;公司强化内部管理,完善了内控制度,按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制等制度,从而在制度基础上能够有效地保证公司经营业务的有效进行,保护资产的安全和完整,保证公司财务资料的线

  综上,主办券商认为,发行人制定的《公司章程》内容符合《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》有关规定;各项规则、制度等能够完善公司治理结构;公司建立的股东大会、董事会、监事会职责清晰、运行规范,秒速赛车官网:欣迪盟:万联证券股份有限公司关于深圳市欣迪盟新能源科技股份有限公司股票发行合法合规性的意见能够保障股东合法权利;公司自挂牌至今,董事会和股东大会的会议召开程序、审议事项、决议情况等均合《公司法》、《公司章程》和有关议事规则的规定。公司不存在违反《非上市公众公司监督管理办法》第二章规定的情形。

  欣迪盟在申请挂牌及挂牌期间,严格按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》规范履行信息披露义务,不存在因信息披露违规或违。

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